关于金华市八届人大一次会议浦13号建议答复的函

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金司办建〔2022〕12号

关于金华市八届人大一次会议

浦13号建议答复的函

马婷婷代表：

您提出的《关于推行柔性执法优化营商环境的建议》收悉，针对该建议中提到的当前还存在一些行政执法行为缺乏柔性，对轻微违法行为处罚存在执法随意性大、处罚过重等现象以及4个方面的具体建议，经市司法局研究，现答复如下：

一、研究拟制免罚等相关清单

前期，我们组织部分行政执法领域研究拟制了一批企业轻微或首违不予处罚、可以（应当）从轻或减轻处罚事项清单。截至目前，已梳理形成轻微或首违不予处罚事项169项，可以（应当）从轻或减轻处罚事项71项。比如：金华市市场监管局于2021年8月在全省率先出台自贸区企业“首违不罚清单”制度，推出中国(浙江)自贸试验区金义片区企业10大类95项市场监管首次轻微违法行为不罚事项清单，对轻微违法行为实施告知承诺制，对市场主体首次、轻微且没有造成明显危害后果的违法行为建立容错机制。2021年共58家市场主体首次违法行为适用此清单，实施了首违不罚。该清单的实施获得了企业和社会的好评，“央广网”、《中国质量报》（头版）等相继作了宣传报道，2021年9月24日“金华发布”公众号发布浙江自贸试验区金义片区一周年改革成果，金华市市场监管局的“实施95项首违不罚事项 营造企业成长优良环境”入选“十大典型案例”。2022年初，金华市市场监管局结合新修订的法律法规，完善自贸区企业“首违不罚”事项清单制度，对原有95项事项清单进行动态调整，扩项到105项。

二、组织编制企业行政合规激励制度清单（指导清单）

为进一步改进行政执法理念，探索实施包容审慎监管，规范涉企行政执法，优化法治化营商环境，积极打造营商环境标杆市，我市政府部门主动为企业提供“容错”支持，力推涉企行政合规激励制度，构建惠企柔性行政执法新模式。我们组织了各执法领域开展企业行政合规激励制度清单（指导清单）编制工作。截至目前，共有12个领域共拟制了清单146项，清单中主要涉及企业常见违法行为表现、政府指导部门（机构/处室）以及对应的合规建议等内容。

为使以上两项清单制定更加全面，领域涵盖更广，下步，我们将继续组织相关单位编制清单，尽可能涉及更多的领域；同时，组织相关单位对清单开展合法性审查。

三、严格行政执法监督

一是建设行政执法监督工作体系。2021年，浙江省司法厅先后印发了《关于建设省市县乡四级全覆盖行政执法协调监督工作体系的意见》和《全省行政执法制约监督体系建设工作方案》。我们也切实加强组织领导，组织市本级和各县（市、区）全面开展市县乡全覆盖行政执法协调监督工作体系建设，结合我市实际，制定项目清单，细化工作方案，并制定下发本地区的实施方案，明确工作任务、责任要求等，指导各县（市、区）按计划有序推进工作实施。我市3个地区作为试点单位，兰溪市、东阳市司法局率先挂牌了“执法监督局”，浦江县白马镇也挂牌“行政执法协调监督工作室”。根据《全省行政执法制约监督体系建设工作方案》相关要求，制定了《全市行政执法制约监督体系建设工作任务分解表》，明确建设项目、工作任务及举措、责任单位等。二是多措并举，强化职能监督。前两年机构改革后，针对监督机制的调整，为更好地强化行政执法职能监督，近年来，我们做了一些探索和实践：1.设置（挂牌）行政执法监督处（科）室。在全市市县两级设置（挂牌）行政执法监督处（科）室，并配齐配强行政执法监督工作人员。2.发挥金华市县两级建设法治政府（依法行政）工作联席会议（领导小组）办公室的作用。开展行政执法监督从开始的印发通知到后续发出监督整改通知书等，必要时以市县建设法治政府（依法行政）工作联席会议（领导小组）办公室的名义进行，以更加有力开展行政执法监督工作。3.发挥考核指挥棒的作用。将行政执法监督结果、监督对象的问题整改情况等作为重要内容纳入县（市、区）和市级行政执法部门的法治政府建设考核。4.发挥政府特邀行政执法监督员的作用。为进一步拓宽行政执法监督渠道，支持和引导社会力量参与执法监督，我们多方考虑、认真选拔，注重质量，于2021年年初重新聘请了新一届全市两级政府特邀行政执法监督员，并开展集中培训，经常性利用工作群等平台和方式对特邀行政执法监督员履行监督职责加强工作指导，适时组织开展行政执法监督检查活动，认真研究解决执法监督发现的问题。三是制定计划清单，常态化开展执法监督。为有序开展好行政执法监督工作，我们每年制定年度计划以及具体工作清单，使行政执法监督成为一项专项性工作常态化开展，提高监督工作效率。同时，也加强专项监督的研究，通过兄弟地区、主要行政执法部门、特邀行政执法监督员、8890投诉举报等途径学习借鉴和获取监督的重点和热点问题。四是深化行政执法监督规范化建设。创新执法监督方式，完善执法监督机制，从执法事项编码、基础流程、法律文书、处罚裁量、执法公示等方面加快构建一整套完善的行政执法监督标准体系，强化对行政执法主体和行为的全过程监督。

四、严格审慎执法，推进柔性执法

坚持处罚与教育相结合，加强柔性执法与行政处罚配合衔接，运用行政指导，体现宽严相济。比如：2022年4月，我市印发了《关于在综合行政执法领域推行轻微违法告知承诺制的实施意见》，在全市综合行政执法领域推行。意见指出，在综合执法活动中，初步认定当事人存在属于告知承诺制范围的轻微违法行为，经警示告诫、说服教育、责令改正，当事人自愿签署承诺书，承诺立即改正、按期改正或者不再违法的，经核实后，不再予以行政处罚的制度。又如：消防领域，一是开展“告诫式”执法。对情节轻微、当场改正的消防违法行为不予处罚。“告诫式”执法分三步处置，即告知、教育、查处。二是坚持主动整改不处罚。消防部门检查发现的问题，单位已自行发现并采取措施进行整改，且已落实保证消防安全的防范措施或者将危险部位停用，没有造成危害后果的违法行为，原则上不再进行消防处罚。三是实施“学法减罚”制度。为更好服务地方经济，市消防支队研究制定《金华市消防救援支队学法减罚制度（试行）》，即违法行为人主动参与各类防灭火相关工作或者为相关活动提供便利的，可以获得积分，达到一定积分后，可视情从轻、减轻或者不予处罚。四是坚决打击重点违法行为。制定市消防领域十条刚性措施，守好安全底线。紧盯消防安全违法行为，坚持“零容忍”执法态度，从严打击、从严查处，坚决守牢火灾防控底线。对于违法行为逾期未整改或整改不到位的，以及同一违法行为反复出现的，依法从重处罚。五是提供优质高效服务。实施“有事上门办，无事不打扰”机制，全面深化“三服务”工作，开展走企访民活动，为企业单位消防安全提供精准服务。对抽查情况良好的单位降低检查频次；对多次存在违法行为或发生火灾事故的，相应提高抽查比例和频次。市场监管领域，2022年4月份，省市场监管局印发了《浙江省市场监管领域轻微违法行为依法不予行政处罚和减轻行政处罚实施办法》，市市场监管局立即组织在全市域贯彻实施，坚持处罚与教育相结合的原则，对符合不予行政处罚条件的轻微违法行为或者从轻、减轻行政处罚条件的违法行为，依法作出不予处罚或者从轻、减轻处罚的决定，在监管执法过程中最大限度降低对企业正常生产经营活动的影响。浦江县，力推企业行政合规工作，构建惠企柔性执法新模式。一是加强企业行政合规服务，形成合规氛围。各行政执法部门编制各自领域高频企业行政合规指引。建立健全企业合规的衔接联动机制。同时，开展“入企体检”活动。二是拓展企业行政合规市场，提升合规实效。加强合规人才培训力度，促进律师、会计师、税务师等合规专业人才培养提升，开展合规师资质培训考试。成立合规研究会，搭建合规研究平台，为广大企业提供“量身定制”的专业合规产品。通过开辟“线上合规专栏”等形式，加大宣传推广力度，营造良好的企业合规市场化运营氛围。三是完善企业行政合规机制，打造合规闭环。创新企业合规方法和手段，着力提升企业预防行政违法的能力，力争群体精准、力量精准、方式精准。

五、推广“说理式执法”“教科书式执法”

2020年12月，金华市委依法治市办印发了《关于进一步加强和规范行政执法工作的实施意见》，推广我市公安、行政执法等部门“说理式执法”“教科书式执法”探索经验。同时明确各地、各部门要积极开展本地、本单位“说理式执法”和“教科书式执法”工作探索，制定执法标准指引、说理式执法范文和现场执法教学视频等通用模板，形成一批可复制、可推广的执法经验。2021年，我们又评选出了15个优秀项目，涵盖应急管理、综合行政执法、人社、市场监管、文广旅游、住建、公安等领域，在全市进一步深化“说理式执法”和“教科书式执法”工作，推进执法规范化建设。

再次感谢您对我市法治工作的关心和支持。

联系人：何佳明　　　联系电话：82469539　

金华市司法局

2022年7月29日

抄送：市人大常委会代表与选任工委，市府办，浦江县人大常委会代表与选任工委。